各街道办事处、镇人民政府，区政府直属各单位：

经研究，对《温州市鹿城区创新行业企业合规机制改革共同富裕示范区试点实施方案（2023-2025年）》进行调整，现印发给你们，请认真贯彻执行。

温州市鹿城区人民政府　　　　

2024年12月31日　　　　　　

（此件公开发布）

温州市鹿城区创新行业企业合规机制改革共同富裕示范区试点实施方案（2023-2025年）

鹿城区是中国商业文化的发源地之一，近年来始终坚持贯彻落实习近平总书记关于促进“两个健康”的重要论述精神，系统性、创造性开展民营经济发展工作，努力打造营商环境最优城区。2023年，鹿城区以“创新行业企业合规机制改革，助推民营经济‘两个健康’走深走实”为主题，入选浙江省高质量发展建设共同富裕示范区第三批试点名单（经济高质量发展领域）。根据浙江省高质量发展建设共同富裕示范区领导小组办公室《关于公布浙江省高质量发展建设共同富裕示范区第三批试点名单的通知》要求，明确试点目标、重点任务等内容，特编制本实施方案。

一、总体思路

围绕浙江省高质量发展建设共同富裕示范区和鹿城区奋力打造高质量发展建设共同富裕示范区先行样板的总体部署，统筹推进国内法治和涉外法治，坚持以人为本，以体制机制创新改革为动力，牢固“法治是最好的营商环境”意识，总结提炼鹿城鞋革行业合规工作经验，着力推进外经贸、建筑等重点行业合规建设。探索构建行业自治自律、企业合规守信的行业合规共建共治新格局，以精准、便捷、高效的合规指导和服务，增强企业法治意识和风险防范能力，推动提升行业整体合规能力，实现“扶强一批企业、规范一个行业”，让法治护航民营经济健康、持续、高质量发展，持续提升企业主体的幸福感、获得感、安全感，为全省乃至全国行业合规建设提供先行实践经验。

二、主要目标

（一）总体目标

力争通过三年试点，全区形成行业合规共建共治新格局，以行业合规引领实现企业合规的带动作用进一步彰显，扎实推进重点产业预防性合规改革与企业合规治理深度融合。力争到2025年，针对行业风险点，实现“合规中心”“合规驿站”等服务点位达5个以上，每年开展预防性法治教育20次、法律咨询服务60次，法治营商环境企业满意度达到90%以上。

（二）破解问题

通过加强对中小微企业合规建设的专业指导和支持，引导中小微企业发挥主动性和积极性，推动合规建设向“企业自律”的预防性合规建设转变，破解中小微企业合规建设主体作用不彰显的难题，防范由于治理结构不健全、财务管理混乱、劳务用工不规范等问题引发的法律风险。通过加强对行业合规的监管引导，提升行业整体合规水平，让为企法治服务更有针对性、实效性，实现法治助力产业高质量发展的良好效果，走出政府依法行政、企业合规经营、群众诚信守法的营商环境法治化新路径。

（三）标志性成果

1．构建行业合规管理的多方协作模式。构建由区委依法治区办牵头推进、统筹协调，各相关部门根据职能划分六个专项小组的合规改革协作管理构架，实现合规信息共享，形成部门高效协同开展合规建设的普遍性经验。

2．编制行业合规工作指引。突出“小快灵”特色，重点针对鞋革、建筑、外经贸等五大重点行业，建立一批有行业特点、细化可执行的事前预防性企业合规工作操作标准，明确列出规则、划出红线，明确底线，明晰企业生产经营的“红绿灯”，引导形成企业开展自主合规建设的普遍性经验。

3．布局“1+N”合规服务矩阵。总结鞋革行业服务点位建设经验，开展重点行业合规调研，研究分析行业特征及主要合规风险点，制定合规服务点位建设标准，推动行业合规体系建设，形成行业协会助力企业合规的普遍性经验。

4．合规成效全链条多方位延伸机制。推进预防性合规治理行动，培育示范企业梯队，推动法治力量向预防端和疏导端发力，让行政监管规则更加明确、清晰，让企业知晓合规经营底线、红线，创新“治理一个企业、惠及类似企业、规范一个行业”阶梯型合规改革模式，形成行业预防性合规的普遍性经验。

三、重点举措

（一）构建多方主体共同参与的合规建设协同机制

1．建立多跨协同推进重点产业预防性合规建设机制。构建由区委依法治区办牵头抓总，区司法局、区工商联等相关部门齐抓共管，行业协会及专家学者共同参与的行业合规建设格局。发挥行业合规建设协同机制效能，下设综合协调、合规文化研究、合规制度供给及人才体系建设、合规激励政策制定、企业合规试点创建、合规监管优化等6个专项小组，凝聚形成区域内行业合规建设的良好氛围。（责任部门：区委依法治区办*、区公安分局、区司法局、区财政局、区人力社保局、区住建局、区农业农村局、区商务局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区统计局、区综合行政执法局、区税务局、市自然资源和规划局鹿城分局、市生态环境局鹿城分局、区工商联等相关部门<带*为牵头部门，下同>）

2．针对重点行业制定对应的合规管理协作办法。根据鞋革、外经贸、建筑等五大重点行业特点、风险等级，加强重点行业相关部门的合规协作，形成分类推动行业合规精准治理模式。（责任部门：区委依法治区办*、区公安分局、区司法局、区商务局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区综合行政执法局、市生态环境局鹿城分局、区工商联）

（二）创新重点产业预防性合规改革发展模式

3．建设重点产业合规中心。打造集成合规文化建设、企业合规人才培训、合规文化宣传、合规咨询、合规评估、合规指导等实体服务功能的鹿城区企业合规中心及行业合规分中心、合规驿站，解决合规服务最后一公里的问题。（责任部门：区委依法治区办*、区工商联*、区应急管理局）

4．优化合规人才培养体系和供给模式。与高校联合建立鹿城区企业合规人才培训基地，建立重点产业合规人才培养体系及评审标准，制定合规培训标准课程，聘请多领域合规实务专家，定期系统开展合规培训，并将合规人才培训纳入合规示范企业评审基础要求。（责任部门：区委依法治区办*、区工商联*、区司法局)

5．建设外经贸合规集成式服务体系。优化涉外法治服务供给模式，推动外经贸企业强化合规系统治理，完善管理组织架构，明确合规管理责任。实现跨境电商合规中心、外贸出口“一件事”等服务资源落地见效，赋能外经贸企业全生命周期，打造鹿城区外经贸企业涉外法治服务品牌。（责任部门：区委依法治区办*、区商务局*、区工商联）

（三）构建多维度合规服务集成机制

6．研究制定企业自主合规建设指引。制定企业开展自主合规的分类指导清单，针对五大重点行业，建立一批有行业特点、细化可执行的事前预防性企业合规工作操作标准，明确列出规则、划出红线，明确底线，明晰企业生产经营的“红绿灯”，分类实施、精准指导企业开展自主合规建设。（责任部门：区委依法治区办*、区工商联*、区公安分局、区财政局、区人力社保局、区住建局、区农业农村局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区统计局、区综合行政执法局、市自然资源和规划局鹿城分局、市生态环境局鹿城分局）

7．深化清廉民企建设。优化经济犯罪受理立案模式，及时发现和纠正应立不立等违法情形。严厉打击职务侵占、挪用资金、商业贿赂等妨害企业管理秩序犯罪，治理涉民企内部贪腐，引导企业建立廉洁合规内部控制机制，推动行业建立反腐机制。在全区建立优化营商环境“双百一中心”观测机制，以点带面实时动态掌握营商环境情况，深化政企良性互动。（责任部门：区纪委区监委机关*、区工商联*、区法院、区检察院、区公安分局）

8．探索行业企业合规服务共享集成模式。开展以鞋革、外经贸、建筑等五大重点行业为主的企业“合规体检”活动，及时发现企业合规风险点。鼓励行业协会设立合规建设服务团队，为本行业企业提供共享合规建设服务。鼓励律师协会组织各律所与各行业协会实施结对，为各类特征的企业提供集成式法律服务。（责任部门：区司法局*、区工商联*）

9．完善企业信用修复机制。优化企业信用修复流程“从快从简”，实行企业信用修复容缺办理，在合法合规的前提下尽量缩短行政处罚公示期，对符合条件的企业即修即复，助力企业快速修复信用。（责任部门：区信用办*、区市场监管局*、区人力社保局、区应急管理局、区综合行政执法局、区税务局）

10．建立企业信用评价激励引导机制。实施“诚信+”企业合规建设行动，建立企业信用档案，深化企业信用分级分类监管，探索建立“社会信用评价”与“行业信用评级”互认共享机制，并探索信用等级优享事宜。（责任部门：区信用办*、区市场监管局*、区人力社保局、区应急管理局、区综合行政执法局、区税务局）

11．以增值化执法理念提升涉企执法质效。强化行政执法规范性系统性，巩固拓展执法监管“一件事”建设成效，加强跨部门综合监管。落实“谁主管谁普法、谁执法谁普法、谁服务谁普法”主体责任，一次性告知企业合规经营要求，稳定市场主体监管预期，减少执法“扰企”。持续收集、识别涉企高频法律风险，完善合规指引。（责任部门：区司法局*、区应急管理局*、区市场监管局*、区综合行政执法局*、区财政局、区人力社保局、区住建局、区农业农村局、区卫生健康局、区统计局、区税务局、市自然资源和规划局鹿城分局、市生态环境局鹿城分局、区消防救援大队）

12．建立“以案说法”典型案例宣讲机制。针对行业风险特点，深入企业开展预防性普法活动，选择有代表性的警示案例宣传，推动企业加强预防性自主合规体系建设。（责任部门：区司法局*、区工商联*、区人力社保局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区综合行政执法局、区税务局）

13．营造行业企业合规建设文化氛围。融合瓯越文化、党建文化、“四千精神”、企业合规文化等，提炼综合性合规文化，形成有鹿城标识性的合规文化建设体系。规范政商交往行为，推进打造亲清新型政商关系，厘清政商交往定位，充分发挥行业主管部门、行业协会在合规建设中的定位作用，通过制定行业准则、推动行业自律、举办培训等方式鼓励企业依法合规经营，引导企业确立合规的价值观和行为准则，强调诚信、透明和合法经营。依托各媒体平台，扩大行业合规改革影响力，营造浓厚社会舆论氛围。（责任单位:区委统战部*、区委依法治区办*、区委宣传部、区工商联）

（四）创新重点行业合规治理模式

14．完善企业合规建设联系机制。总结提炼鞋革行业服务点位建设经验机制，积极引导外经贸、建筑等行业协会建立合规服务点位，通过协助政府开展合规工作、帮助企业进行“合规体检”、集中反映企业困难诉求等方式，共同加强企业自主合规体系建设。（责任部门：区委依法治区办*、区工商联*、区司法局）

15．完善行业自律约束机制。助力行业协会发布行业合规指引、标准、声明，制定行业职业道德准则、合规管理制度、诚信建设措施等，引导企业自律守法，规范企业经营行为，监督和评价行业内的经营质量和信誉，防范和化解行业风险。（责任部门：区工商联*、区纪委区监委机关）

16．建立行业合规指导、监督和评估机制。针对不同行业的特点和风险明确合规要求、合规标准、合规措施等，同时定期对各行业的合规情况进行监督和评估，推动各行业整体合规。（责任部门：区委依法治区办*、区工商联*）

17．建立企业合规建设试点示范遴选机制。研究制定示范标准，引导企业将合规管理作为法治建设重要内容。每年遴选建设一批企业、行业协会、产业园区开展合规示范性试点建设，打造合规建设企业标杆、行业标杆、园区标杆，发挥区属国有企业示范带动作用。（责任部门：区委依法治区办*、区工商联*）

18．建立多元协同合规培训服务模式。由区工商联组织职能部门联合行业协会对企业开展合规培训，提高企业合法经营意识和能力。（责任部门：区工商联*、区人力社保局、区住建局、区商务局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区综合行政执法局、区税务局）

19．打造知名合规智库。深化首席法律咨询专家制度，加强知名法学专家招引，组建涉外法治人才库，吸引全国知名律所，打造具有领跑地位的合规智库，为全省合规建设提供高端智囊支持。（责任部门：区司法局*、区工商联）

20．打造企业合规集成式研学资源库。聚焦企业合规实践中的重点难点和典型、共性问题，开发一套视频课程、出版一套合规实务手册、编制一本合规典型案例汇编，线上线下相结合，打造集成式企业合规研学资源库。（责任部门：区委依法治区办*、区司法局*、区工商联*）

21．搭建合规系列高端研讨平台。依托“白鹿法治论坛”等学术交流平台，定期举办合规沙龙讲座，提升合规专业人才队伍水平，开展预防性法治教育。（责任部门：区委依法治区办*、区委统战部、区委宣传部、区工商联）

四、保障措施

（一）强化组织保障

发挥行业合规改革建设机制效能，与各相关部门形成纵向贯通、横向联动工作格局，同步推动建立协同省市的试点常态联系机制，定期协调解决试点难点、堵点问题，部署下阶段重点工作，确保“行业合规机制改革试点”在鹿城落实落地。

（二）强化政策保障

研究制定试点工作相关配套政策及实施细则，在行业预防性合规治理、企业合规激励等重要领域配套出台相应机制、政策。建立政策协调化解机制，梳理制约“行业合规”改革的政策问题清单，定期会商研究解决。建立政策实施动态反馈机制，结合新情况、新问题，及时调整更新政策。

（三）强化监督考核

建立健全行业合规机制改革工作综合评价考核体系，推进定量与定性、客观评价与主观评价相结合。规范落实定期督查机制，完善清单化管理机制，细化试点任务要求。完善问题反馈整改机制，加大督查落实力度，加强行业合规治理成效的信息公开，主动接受群众、社会和媒体监督。

（四）强化氛围营造

建立试点成果总结机制，以集中宣传和日常宣传的方式，加强行业合规试点相关创新典型、创新模式、良好成效的及时总结提炼。努力向上争取标志性成果展示推广机会，主动宣传推广行业合规机制改革相关先进做法与成功经验，加强与省内外其他行业合规探索城市的交流互鉴，优化提升鹿城法治化营商环境，助推民营经济“两个健康”走深走实。

附件：1．鹿城区共富试点指标目标清单

          2．鹿城区共富试点核心任务清单

          3．鹿城区共富试点支持事项清单

附件1

鹿城区共富试点指标目标清单

附件2

鹿城区共富试点核心任务清单

附件3

鹿城区共富试点支持事项清单